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    未按照规定保存客户身份资料等 上海农商行领4罚单合计754万

    2021-09-06 14:01:49    来源:中华网财经

    据9月3日上海银罚字〔2021〕10-13号行政处罚信息公示表显示,上海农村商业银行股份有限公司涉及三项违法行为,被中国人民银行上海分行责令限期改正,处以人民740万元罚款,处罚日期为2021年9月2日。

    三项主要违法行为如下:

    1、未按照规定履行客户身份识别义务;

    2、未按照规定保存客户身份资料和交易记录;

    3、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告。

    时任上海农村商业银行股份有限公司零售业务总监、零售金融部总经理李斌对未按照规定保存客户身份资料和交易记录负有责任被处以人民3.5万元罚款

    时任上海农村商业银行股份有限公司副行长金剑华对未按照规定履行客户身份识别义务负有责任被处以人民3.5万元罚款

    时任上海农村商业银行股份有限公司总法律顾问、合规内控部总经理杨贵院对未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告负有责任被处以人民7万元罚款

    以下为原文:

    涉未按规定报送大额交易报告等 上海农商行领4罚单合计754万 副行长同时被罚

    关键词: 保存客户身份资料 上海农商行 限期改正 交易记录

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